昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同(tóng)时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明(míng)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构三大球和三小球分别是什么 三大球的起源(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取三大球和三小球分别是什么 三大球的起源行政(zhèng)监管措施。

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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